為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）、《四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)四川省推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管實(shí)施方案的通知》（川辦發(fā)〔2015〕100號(hào)）要求，結(jié)合檔案工作實(shí)際，特制定本實(shí)施方案。

一、總體要求

認(rèn)真貫徹黨中央、國務(wù)院和省委、省政府決策部署，落實(shí)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革要求，堅(jiān)持依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進(jìn)原則，以檔案安全管理為導(dǎo)向，建立健全“隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員”“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，規(guī)范檔案行政執(zhí)法，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，著力解決檔案管理中的突出問題，努力實(shí)現(xiàn)檔案行政執(zhí)法效能最大化，維護(hù)社會(huì)各方檔案合法權(quán)益，促進(jìn)檔案事業(yè)依法治理。

二、抽查事項(xiàng)

根據(jù)《中華人民共和國檔案法》及其實(shí)施辦法的規(guī)定和省政府有關(guān)要求，按照省政府核準(zhǔn)的行政權(quán)力清單，省檔案局行政權(quán)力事項(xiàng)“對(duì)檔案法律法規(guī)貫徹實(shí)施情況的監(jiān)督檢查”（權(quán)力類別為行政檢查），納入隨機(jī)抽查事項(xiàng)。省檔案局在對(duì)法定監(jiān)督管理對(duì)象貫徹實(shí)施檔案法律法規(guī)情況開展行政執(zhí)法檢查時(shí)，實(shí)行雙隨機(jī)抽查方式。建立隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、抽查主體、抽查內(nèi)容、抽查方式等，并根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立、改、廢、釋以及檔案工作實(shí)際適時(shí)依法進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，及時(shí)向社會(huì)公布。

三、檢查對(duì)象

省檔案局根據(jù)法定監(jiān)督指導(dǎo)范圍和省檔案館接收檔案范圍，建立隨機(jī)抽查對(duì)象名錄庫，并根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)調(diào)整和完善。具體包括省直單位、市（州）檔案局（館）、省屬專業(yè)檔案館、省級(jí)管理權(quán)限范圍內(nèi)重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)單位，以及其他法定監(jiān)管對(duì)象。承攬省直單位等檔案服務(wù)外包的檔案服務(wù)企業(yè)，作為省直單位、市（州）檔案局（館）、省屬專業(yè)檔案館等延伸檢查對(duì)象。詳見附件1。

省檔案局根據(jù)省法制辦依法核發(fā)的“行政執(zhí)法證”，建立本單位執(zhí)法檢查人員名錄庫。執(zhí)法檢查人員名錄庫隨人員單位變動(dòng)、崗位調(diào)整等因素適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。行政執(zhí)法證及持證人員按國家和省有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

四、檢查內(nèi)容

《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》《四川省〈中華人民共和國檔案法〉實(shí)施辦法》《四川省國家檔案館管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章貫徹實(shí)施情況。檢查的重點(diǎn)內(nèi)容包括：

1.省直單位檔案行政執(zhí)法檢查內(nèi)容包括檔案工作制度建設(shè)、文件材料收集歸檔、檔案安全防范措施情況，是否存在檔案違法違紀(jì)行為等（見附件2）。

2.市（州）檔案局（館）檔案行政執(zhí)法檢查內(nèi)容包括市（州）政府加強(qiáng)對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)、市（州）檔案局依法履行職責(zé)、市（州）檔案館依法管理檔案情況，是否存在檔案違法違紀(jì)行為等（見附件3）。

3.省直單位等檔案服務(wù)外包承攬企業(yè)檔案安全工作情況（見附件4、附件5）。

4.省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全情況（見附件6）。

5.省屬專業(yè)檔案館檔案收集和管理、檔案安全防范措施、年度報(bào)告制度落實(shí)情況等（見附件7）。

五、檢查方式

（一）隨機(jī)抽查檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員

省檔案局開發(fā)簡便易行的隨機(jī)抽取系統(tǒng)，用于隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員。

執(zhí)法檢查對(duì)象抽取：省檔案局通過隨機(jī)抽取系統(tǒng)從執(zhí)法檢查對(duì)象名錄庫中抽取檢查對(duì)象，省直單位等檔案服務(wù)外包承攬企業(yè)一般作為被檢查單位的延伸檢查對(duì)象接受檢查。抽取比例和頻次根據(jù)當(dāng)年檔案行政監(jiān)督指導(dǎo)工作需要確定，抽取頻次一般每年不少于1次，同一年度內(nèi)同一檢查對(duì)象抽查次數(shù)最多不超過2次。已被國家檔案局隨機(jī)抽查或延伸檢查的，當(dāng)年一般不作為抽查對(duì)象。

執(zhí)法檢查人員抽取：根據(jù)執(zhí)法檢查人員名錄庫中執(zhí)法人員行政執(zhí)法證編號(hào)隨機(jī)抽取。對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，檢查人員不得少于兩人，視情況邀請(qǐng)有關(guān)主管部門工作人員參加。執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，依法予以回避。

執(zhí)法檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員的抽取，在省檔案局紀(jì)檢部門的監(jiān)督下進(jìn)行，抽取結(jié)果通過四川檔案網(wǎng)向社會(huì)公開，并書面通知擬檢查對(duì)象。

（二）檢查工作流程

1．抽取受檢單位、執(zhí)法檢查人員；

2．通知受檢單位;

3．檢查受檢單位；

4．30天內(nèi)書面反饋意見;

5．年底制發(fā)執(zhí)法檢查通報(bào)。

（三）實(shí)地檢查程序

1．聽取自查匯報(bào);

2．實(shí)地查看檔案庫房、檔案信息系統(tǒng)，查閱依據(jù)性材料，向當(dāng)事人、知情人調(diào)查了解相關(guān)情況（有下屬單位的抽查1至2個(gè)下屬單位）；

3．檢查組會(huì)商；

4．當(dāng)面交換檢查情況。存在問題的，提出整改要求，依法記錄。

（四）執(zhí)法全過程記錄

按照《四川省檔案局行政執(zhí)法全過程記錄辦法》，通過文字、音像等記錄形式對(duì)行政執(zhí)法檢查的全過程進(jìn)行記錄。逐步推廣電子化手段，“雙隨機(jī)”抽查結(jié)果錄入四川一體化政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。

六、加強(qiáng)“雙隨機(jī)”抽查事中事后監(jiān)管

省檔案局將檢查結(jié)果在檢查結(jié)束后30天內(nèi)以書面形式反饋受檢單位。對(duì)隨機(jī)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違紀(jì)行為，責(zé)令限期改正，并依法進(jìn)行處理。對(duì)不依法完成文件材料歸檔、檔案管理存在重大安全隱患等問題的單位，將進(jìn)行復(fù)查。應(yīng)當(dāng)立案查處的，按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的程序處理。每年12月31日前，公開發(fā)布當(dāng)年“雙隨機(jī)”抽查情況通報(bào)。

建立健全檔案服務(wù)外包承攬企業(yè)監(jiān)督管理機(jī)制，主動(dòng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)服務(wù)，保證其對(duì)省直單位等提供的檔案服務(wù)外包業(yè)務(wù)符合檔案法律法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)要求。對(duì)投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營異常名錄或者有嚴(yán)重違法行為記錄等情況的市場主體，要加大隨機(jī)抽查力度。

積極加強(qiáng)與有關(guān)主管部門的協(xié)調(diào)，應(yīng)用好檔案行政執(zhí)法檢查“雙隨機(jī)”抽查結(jié)果，發(fā)揮檔案工作在全面推進(jìn)依法治國進(jìn)程中的基礎(chǔ)性和服務(wù)性作用。

七、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省檔案局主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)檔案行政執(zhí)法檢查“雙隨機(jī)”抽查工作親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，法制機(jī)構(gòu)牽頭落實(shí)，相關(guān)部門協(xié)作配合。加強(qiáng)對(duì)抽查工作的組織部署、督促指導(dǎo)，確保抽查工作順利開展，取得明顯實(shí)效。各受檢單位要高度重視檔案行政執(zhí)法檢查“雙隨機(jī)”抽查工作，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，積極配合。

（二）強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。省檔案局督促和指導(dǎo)各地落實(shí)檔案行政執(zhí)法檢查“雙隨機(jī)”抽查制度，市、縣級(jí)檔案局可參照本實(shí)施方案制定本轄區(qū)實(shí)施細(xì)則，確保此項(xiàng)工作落到實(shí)處。各級(jí)檔案局應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要，相應(yīng)調(diào)整充實(shí)一線行政執(zhí)法檢查力量，依法組織和開展行政執(zhí)法人員培訓(xùn)和辦證、換證工作。

（三）切實(shí)做好自查。各受檢單位收到省檔案局“雙隨機(jī)”抽查通知后，要認(rèn)真組織自查工作，做到全面徹底、不留死角，對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的檔案管理工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，要提出整改措施，及時(shí)解決。要對(duì)照檢查內(nèi)容認(rèn)真撰寫自查報(bào)告，做到數(shù)字準(zhǔn)確，反映工作情況實(shí)事求是，整改措施切實(shí)可行。自查報(bào)告要經(jīng)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)簽字審核后加蓋公章，于檢查當(dāng)日之前報(bào)省檔案局政策法規(guī)處。同時(shí)，發(fā)送電子版至[email protected]。